Giao dịch Forex không có người môi giới

2025.12.18 2024.12.20 Giao dịch Forex không có người môi giới

Oleg Tkachenkohttps://litefinancevi.org/blog/authors/oleg-tkachenko/

• Liệu tôi có thể tự giao dịch chứng khoán hoặc Forex mà không cần người môi giới?
• Vai trò của broker và họ thực hiện những chức năng gì?
• Tại sao tôi phải trả tiền cho bên trung gian khi bản thân có thể ‘tự vận động’?

Bên trên là những câu hỏi mà những nhà đầu tư mới thường băn khoăn nhằm mục đích cắt giảm chi phí phát sinh.

Bạn kiếm tiền từ hoạt động lưu thông tiền tệ không cần nhà môi giới khi mua một loại tiền tệ tại ngân hàng, hoặc văn phòng trao đổi tiền tệ và rồi bán với giá cao hơn. Tuy nhiên, đây là hoạt động đầu cơ tiền tệ và nó không có mối liên quan mật thiết đến việc đầu tư vào tài sản Forex.

Dẫu vậy, nếu bạn mong muốn trở thành một nhà đầu tư chân chính, đa dạng hóa rủi ro và thu về lợi nhuận chỉ trong tích tắc, bạn không thể giao dịch Forex mà thiếu vắng nhà môi giới. Hãy tiếp tục đọc để tìm hiểu nhà môi giới trực tuyến và nhà môi giới phụ là ai, chức năng và lợi thế của họ là gì, cũng như cách bạn có thể chủ động thực hiện giao dịch Forex.

Những ý chính

Nhà môi giới giao dịch Forex là gì?

Nhà môi giới Forex là một pháp nhân đóng vai trò trung gian giữa người bán và người mua, hoặc giữa các nhà giao dịch Forex và chính thị trường Forex.

Những cá nhân không có quyền tự thực hiện các giao dịch tiền tệ, hành động đó là bất khả thi nếu không có nhà môi giới. Tất cả các hoạt động giao dịch phải được đăng ký và thực hiện thông qua một nhà môi giới, giao dịch Forex nếu không có nhà môi giới là điều không thể.

Hoạt động của các nhà môi giới Forex được quy định chặt chẽ và phải được cấp phép. Những người tham gia thị trường Forex là các nhà giao dịch Forex bán lẻ, pháp nhân và nhà đầu tư tổ chức. Trong những trường hợp cụ thể, chính nhà môi giới Forex có thể đóng vai trò là đối tác trong giao dịch.

Các nhà môi giới Forex hoạt động như thế nào

1. Một công ty môi giới ký hợp đồng với các nhà cung cấp thanh khoản - các ngân hàng đầu tư lớn hoặc hệ thống ECN, chẳng hạn như Currenex hoặc Integral. Nhà môi giới cũng mở các tài khoản ngân hàng tách biệt để giữ tiền của mình và tiền của khách hàng.
2. Để có thể giao dịch Forex, khách hàng phải thực hiện thỏa thuận dịch vụ môi giới với nhà môi giới Forex. Sau đó, khách hàng đăng ký hồ sơ cá nhân. Tài khoản nhà đầu tư bán lẻ cũng được mở dưới tên chính chủ. Tiếp theo, khách hàng nạp tiền vào tài khoản và gửi yêu cầu mua hoặc bán ngoại tệ bằng terminal giao dịch Forex chuyên dụng.
3. Những yêu cầu đó được gọi là "lệnh" và chúng có thể được thực hiện theo nhiều cách khác nhau:
   • Các nền tảng giao dịch thực hiện lệnh của nhà giao dịch bằng cách khớp nó với một lệnh ngược lại. Ví dụ: nhà môi giới nhận được hai lệnh: mua 100 euro và bán 100 euro theo giá Bid và giá Ask. Nhà môi giới khớp các lệnh đó và kiếm được một khoản phí như phần còn lại giữa giá Bid và giá Ask.
   • Nhà môi giới Forex chuyển hướng lệnh đến một nhà cung cấp thanh khoản, hoạt động với vai trò là một đối tác và thực hiện lệnh.
   • Lệnh của nhà giao dịch được truyền trực tiếp đến hệ thống ECN và khớp ở mức giá tốt nhất.

Những lý do bạn cần đến nhà môi giới Forex

Hãy cùng tìm hiểu cách giao dịch các cặp tiền tệ Forex mà không cần nhà môi giới Forex tốt, cũng như những việc bạn cần làm để thực hiện điều đó. Trước hết, nhà giao dịch bán lẻ nên tiếp cận thị trường Forex thông qua một nền tảng giao dịch điện tử. Công cụ chính của nhà giao dịch là nền tảng giao dịch, thông qua đó cho phép nhà môi giới tải báo giá hiện tại và nhà giao dịch có thể phân tích tình hình thị trường. Trong một nền tảng giao dịch, các lệnh được mở và các lệnh bán/mua ngoại tệ ở mức giá hiện tại được gửi đi.

Bạn không thể truy cập vào terminal để giao dịch Forex mà không có nhà môi giới. Một nhà môi giới quy định thường mua giấy phép đắt đỏ để nhận quyền sử dụng MetaTrader và trả phí hàng tháng. Sau đó, các nhà môi giới phát triển cầu nối với các nhà cung cấp để chuyển lệnh của khách hàng sang thị trường Forex mở toàn cầu. Hoạt động giao dịch Forex là không thể nếu không có nền tảng và công nghệ ECN mà nhà môi giới cung cấp cho khách hàng bán lẻ.

Bạn không thể cứ cầm một túi đầy tiền, đến bất kỳ một ngân hàng quốc tế và dõng dạc: "Tôi muốn giao dịch Forex". Tất cả những gì họ làm là đề nghị bạn thực hiện một hoạt động trao đổi theo tỷ giá của ngân hàng. Chỉ broker mới có thể cung cấp cho bạn quyền truy cập vào các hoạt động mua/bán tiền tệ.

Ngân hàng không chỉ thiếu các công cụ giao dịch, họ thậm chí còn không thể cung cấp cho bạn cơ chế giao dịch ký quỹ. Nếu không sở hữu đòn bẩy, bạn sẽ cần đến 1 triệu đô la để thu về lợi nhuận 1%. Nếu thiếu đi hệ thống của nhà môi giới Forex để phê duyệt lệnh ngay tức thì, bạn sẽ phải đợi nhiều giờ để lệnh của mình được thực hiện. Bạn đồng thời biết rằng giá sẽ thay đổi vào thời điểm lệnh được chấp nhận và lợi nhuận tiềm năng của bạn có thể biến thành thua lỗ.

Liệu nhà môi giới Forex trực tuyến và nhà môi giới CFD có thể tự chủ động giao dịch?

Trong hầu hết các trường hợp là khả thi, tuy nhiên vẫn có một số trường hợp ngoại lệ. Cơ quan quản lý áp đặt một số giới hạn ở vài quốc gia. Do đó, việc tiếp cận các nhà môi giới Forex nước ngoài bị cấm và hoạt động giao dịch mà không có nhà môi giới là không thể.

Bản thân nhà giao dịch không thể mở tài khoản nhà đầu tư bán lẻ với một nhà môi giới nước ngoài không được cấp phép bởi cơ quan quản lý địa phương. Hệ thống này áp dụng cho Mỹ, Nhật Bản và Indonesia, nơi các quy tắc nghiêm ngặt đối với giao dịch CFD có hiệu lực. Các vấn đề cần đến nhà môi giới phụ để giải quyết:

1. Nhà môi giới không thể tiếp cận thị trường tiền tệ Mỹ sẽ ký một thỏa thuận dịch vụ môi giới với nhà môi giới được cấp phép. Một cách khác là đăng ký công ty con tại Mỹ sẽ tuân thủ đầy đủ các yêu cầu của cơ quan quản lý Mỹ để nhận được giấy phép.
2. Nhà giao dịch mở tài khoản nhà đầu tư bán lẻ với nhà môi giới (có thể bắt đầu từ tài khoản demo) và đặt lệnh để tiến hành giao dịch. Nhà môi giới chuyển hướng lệnh tới nhà môi giới được Mỹ cấp phép thực hiện lệnh.

Do đó, nhà môi giới chính của nhà giao dịch đóng vai trò là nhà môi giới phụ: không phải là thành viên thị trường Mỹ, họ bán lại dịch vụ của nhà môi giới khác (nhà môi giới chính) cho khách hàng. Tuy nhiên, kế hoạch này có hai nhược điểm: giao dịch càng có nhiều đối tác thì rủi ro và hoa hồng càng cao.

Các cách giao dịch ngoại hối không cần nhà môi giới

Liệu có thể giao dịch Forex mà không cần đến nhà môi giới? Câu trả lời là không. Bạn không thể tham gia thị trường Forex mà thiếu vắng sự hiện diện của nhà môi giới. Do đó, câu hỏi tiếp theo được đặt ra là: Forex broker đóng vai trò gì trong kế hoạch của nhà giao dịch, và ai đóng vai trò là broker?

1. Giao dịch NDD (Non-Dealing Desk) với quy trình xử lý trực tiếp

Nếu bạn giao dịch Forex, có hai loại xử lý lệnh khả dụng:

Khớp lệnh tức thời. Mô hình này đảm bảo rằng lệnh của nhà giao dịch sẽ được khớp ở mức giá quy định. Tuy nhiên, không có gì đảm bảo rằng lệnh sẽ được thực hiện. Cách thức hoạt động như sau:

• Nhà giao dịch gửi yêu cầu mở lệnh tại mức giá mà họ nhìn thấy trên nền tảng.
• Gửi lệnh và việc chờ đợi khớp lệnh sẽ mất một khoảng thời gian mà giá có thể thay đổi. Trong trường hợp đó, nhà môi giới sẽ hỏi ý kiến nhà giao dịch hủy lệnh hay khớp ở một mức giá mới.
• Nhà giao dịch đưa ra quyết định. Trong khi đó, giá có thể thay đổi một lần nữa.

Khớp lệnh thị trường. Mô hình này đảm bảo rằng lệnh của nhà giao dịch sẽ được thực hiện. Tuy nhiên sẽ không đảm bảo rằng giá khớp lệnh là tốt nhất.

Nhà môi giới Forex trực tiếp tham gia vào chương trình Khớp lệnh tức thời. Đối với kế hoạch Khớp lệnh Thị trường, hay NDD, nhà môi giới đóng vai trò trung gian cung cấp khớp lệnh kỹ thuật của giao dịch. Họ đồng thời cung cấp báo giá trực tuyến và truyền lệnh của nhà giao dịch trực tiếp đến nhà cung cấp thanh khoản hoặc hệ thống ECN. Lệnh không tiến vào hệ thống nội bộ của nhà môi giới.

Ưu điểm mô hình NDD:

• Vì nhà môi giới không tham gia truyền lệnh nên quá trình khớp lệnh sẽ diễn ra nhanh hơn.
• Spread minh bạch. Spread hình thành từ thị trường. Nhà môi giới có thể thêm markup, nhưng không thể thay đổi mức spread.

Đọc thêm bài viết Nguyên tắc khớp lệnh khi giao dịch Forex để biết thêm chi tiết về cách giao dịch Forex mà không cần nhà môi giới.

2. Giao dịch tiền tệ mà không cần mở tài khoản nhà đầu tư bán lẻ môi giới.

Các lựa chọn của bạn sẽ như sau:

• Mua một loại tiền tệ tại ngân hàng hoặc văn phòng thu đổi ngoại tệ và bán khi tỷ giá tăng lên. Deutsche Bank, UBS, JP Morgan, Citibank, Dukascopy - tất cả những ngân hàng này đều cung cấp thị trường thanh khoản cho các nhà môi giới Forex tốt nhất. Đổi tiền tệ lấy tiền mặt tại ngân hàng, bằng cách nào đó, bạn sẽ trở thành người tham gia thị trường Forex, trong khi ngân hàng khi đó có thể được gọi là "nhà môi giới quy định".
• Quản lý ủy thác. Trong trường hợp này, bạn hoàn toàn tin tưởng trao quyền kiểm soát tiền của mình cho người quản lý:
  • để đầu tư vào các quỹ đầu tư hoặc quỹ ETF liên quan đến thị trường Forex;
  • mua hoặc bán tiền tệ chỉ bằng vài cú nhấp chuột thông qua các ứng dụng dành riêng cho thiết bị di động của ngân hàng; để sử dụng các tài khoản giao dịch đầu tư cá nhân.

Làm thế nào để giao dịch Forex mà không cần nhà môi giới? Hãy trở thành nhà môi giới: đăng ký pháp nhân, xin giấy phép, mở tài khoản, thiết kế trang web và mua nền tảng giao dịch. Đó là cách duy nhất.

Ưu và nhược điểm của Forex giao dịch mà không cần người môi giới

Để rõ ràng hơn, tôi đã lập một bảng:

Hãy xem xét từng điểm một cách chi tiết.

Ưu điểm:

1. Truy cập thị trường tài chính toàn cầu tức thì. Nhà môi giới có thể cung cấp hơn 100 công cụ: cặp tiền tệ và tỷ giá chéo, CFDs trên cổ phiếu và chỉ số chứng khoán, hàng hóa và tiền điện tử. Bạn có thể mua hoặc bán mọi công cụ tài chính tính bằng đơn vị giây. Thời gian khớp lệnh trung bình trên thị trường Forex lên tới 100 mili giây, nghĩa là bạn có thể thực hiện tối đa 10 lệnh trong vòng 1 giây.
2. Đa dạng hóa rủi ro. Hành động kết hợp nhiều loại chiến lược khác nhau sẽ khả thi khi thông qua nhà môi giới: chiến lược thủ công hoặc dựa trên cố vấn, Scalping, Giao dịch Swing, chiến lược trong ngày và dài hạn, Chiến lược dựa trên tương quan, hedging, v.v. Nếu một lệnh thua lỗ, một lệnh khác sẽ mang lại lợi nhuận.
3. Dịch vụ mang lại thu nhập thụ động. Không có thời gian để đi sâu vào các nguyên tắc giao dịch? Hãy tận dụng các dịch vụ giao dịch thụ động của nhà môi giới! Ví dụ: giao dịch sao chép. Bạn chỉ cần tìm hiểu kiến thức cơ bản về quản lý rủi ro và chọn một nhà giao dịch và lệnh của họ sẽ được tự động sao chép vào tài khoản của bạn. Bạn có thể tìm hiểu chi tiết về giao dịch xã hội trong bài viết Ưu điểm của giao dịch xã hội so với PAMM. Tại sao hệ thống giao dịch sao chép Forex thay thế tài khoản PAMM?
4. Hỗ trợ kỹ thuật miễn phí:
   • Báo giá trực tuyến từ các nhà cung cấp hàng đầu thế giới. Bạn sẽ nhận tỷ giá tài sản Forex được cập nhật theo từng giây trên biểu đồ giá;
   • Nền tảng giao dịch. Phần mềm cho phép phân tích báo giá, cấu trúc biểu đồ và sử dụng các chỉ báo kỹ thuật. Hãy làm quen với các tính năng của trading terminal không cần qua bước đăng ký tại đây.
   • Tài khoản demo. Tài khoản tiền ảo miễn phí. Nơi bạn cải thiện các chiến lược, cố vấn, và đồng thời làm quen với các chức năng của nền tảng trong tài khoản demo. Các cuộc thi miễn phí với giải thưởng tiền thực thường được tổ chức tại đây. Bạn có thể đăng ký và tham gia cuộc thi bằng liên kết này.
   • Vị thế bán. Bạn có thể "mượn" một tài sản từ nhà môi giới, bán nó với giá cao hơn, sau đó mua nó với giá thấp hơn và trả lại khoản tiền đó cho nhà môi giới.Việc mở vị thế bán là không thể nếu không có sự trợ giúp từ nhà môi giới.
5. Hỗ trợ tài chính:
   • Đòn bẩy. Quỹ miễn phí giúp tăng khối lượng lệnh lên gấp mười hoặc gấp trăm nghìn lần. Khi sử dụng đòn bẩy 1:10, bạn có thể mở lệnh lên tới 1.000 USD, chỉ với 100 USD trong tài khoản.

   Bạn có thể đọc bài viết này để biết thêm chi tiết về đòn bẩy.

   • Bonus. Bạn có thể nhận một vài phần quà giúp tăng khoản nạp bắt đầu của mình lên 50% -100%.
6. Hỗ trợ thông tin:
   • Tài liệu đào tạo, bao gồm những kiến thức cơ bản về phân tích kỹ thuật và nền tảng.
   • Phân tích và đánh giá hàng ngày từ các nhà giao dịch kinh nghiệm hàng đầu: quan điểm, ý tưởng và phân tích.
   • Hội thảo và hội thảo webinar
   • Các công cụ bổ sung: lịch kinh tế, máy tính lot/tương quan/biến động, v.v.
   • Chương trình liên kết. Bạn có thể gia tăng thu nhập không chỉ từ giao dịch tích cực hoặc giao dịch sao chép, mà còn từ mạng lưới giới thiệu. Thu hút các nhà giao dịch tích cực mới và nhận phần trăm hoa hồng của họ. Nhà môi giới cung cấp tài liệu quảng cáo không tốn phí: biểu ngữ, danh thiếp trực tuyến, trang đích, liên kết. Để tìm hiểu thêm, bạn có thể đọc bài viết Các loại chương trình liên kết và thuật toán tạo thu nhập.

Nhược điểm:

1. Tình trạng gian lận thường xuyên:

   Cách đây 5 hoặc 6 năm, người ta thường bắt gặp một nhà môi giới không trung thực. Các hành vi gian lận bao gồm từ thao túng tiền nạp đến thao túng biểu đồ giá và lệnh của khách hàng.

   Hiện nay, lừa đảo không ngụy trang là một điều hiếm gặp, nhưng không có gì để đảm bảo chúng sẽ không bao giờ xảy ra với bạn.

   Bạn có thể làm gì nếu bị lừa bởi một nhà môi giới? Bài viết này có thể giúp bạn.

   Bắt đầu giao dịch với một nhà môi giới đáng tin cậy

   Đăng ký
2. Rủi ro cao nếu sử dụng ký quỹ không đúng cách:
   • Giao dịch ký quỹ là lợi thế nổi bật nhất mà hoạt động giao dịch thông qua nhà môi giới mang lại. Tuy nhiên, nó có thể là con dao hai lưỡi đối với những nhà giao dịch chân ướt chân ráo.
   • Chỉ cần một chút sơ sẩy và mất khả năng kiểm soát đòn bẩy có thể khiến khoản nạp ngay lập tức bị bốc hơi. Trong trường hợp đó, khách hàng sẽ chịu toàn bộ trách nhiệm.
   • Mặt khác của việc sử dụng đòn bẩy là ký quỹ. Hầu hết những người mới bắt đầu đều tin tiền ký quỹ càng ít thì khả năng khoản nạp không bị thất thoát sẽ càng cao .
   • Điều này có vẻ đúng nhưng trên thực tế, yêu cầu ký quỹ thấp sẽ thôi thúc họ thực hiện nhiều lệnh hơn. Kết quả là chúng tích tụ lại như một quả cầu tuyết khổng lồ cuốn theo khoản nạp của bạn lăn xuống vực.

Nhược điểm của hoạt động giao dịch mà không có nhà môi giới

Hãy xem xét chúng một cách chi tiết.

1. Danh sách các công cụ giao dịch bị hạn chế. Khi nói đến các ngân hàng đầu tư, tất cả những gì họ có thể cung cấp là vài cặp tiền tệ và các sản phẩm tài chính độc quyền. Các lưu ý cấu trúc hoặc ETF cũng đồng thời phổ biến. Và chỉ như vậy. Bạn không có nhiều sự lựa chọn ở đây, thậm chí chưa kể đến khả năng sinh lời cao. Hãy cẩn trọng để không thất thoát tiền bạc.
2. Không có quyền truy cập vào giao dịch ký quỹ. Cơ chế đòn bẩy và ký quỹ là đặc quyền ngoại lệ của nhà môi giới. Không ai có thể cung cấp cho bạn những công cụ đó.
3. Không giao dịch CFD. CFD (hợp đồng chênh lệch) là một công cụ đặc biệt bắt nguồn từ các tài sản cơ bản như cổ phiếu và hàng hóa. Do thiếu cổ phiếu và hàng hóa nên giao dịch CFD đồng thời không khả dụng.
4. Thời gian khớp lệnh lên tới 24 giờ và hơn thế nữa. Để mua một thứ gì đó, bạn thường phải trải qua vô số thủ tục rườm rà: đọc và ký vào một lô giấy tờ, mòn mỏi chờ đợi lệnh được ghi nhận, v.v. Giao dịch nhanh đơn giản là không thể.
5. Spread cao. Bạn đã bao giờ thấy tỷ giá của các loại tiền tệ chính thay đổi như thế nào tại các điểm trao đổi chưa? Tốt nhất, chênh lệch giữa tỷ giá mua và bán sẽ là một vài đơn vị tiền tệ. Nhưng chênh lệch có thể lên tới 80%! Bạn có thể bán một loại tiền tệ với giá $10 và mua nó với giá $18. Không có lợi nhuận nào cả.

Kết luận

• Mở cho bạn quyền truy cập vào các công cụ của thị trường tiền tệ, chứng khoán, hàng hóa và tiền điện tử.
• Cung cấp công nghệ: khớp lệnh và báo giá.
• Cung cấp thêm cơ hội kiếm tiền: giao dịch xã hội, chương trình liên kết.
• Cung cấp nền tảng giao dịch, máy tính, công cụ phân tích kỹ thuật.
• Cung cấp các phân tích cơ bản, tài liệu đào tạo và kiến thức cơ bản.

Do đó, nhà môi giới cung cấp cho bạn cơ hội kiếm tiền không giới hạn từ bất kỳ công cụ tài chính nào. Mức thu nhập của bạn hoàn toàn dựa trên bề dày kinh nghiệm và chuyên môn giao dịch cá nhân.

Cách giao dịch chứng khoán không cần nhà môi giới ngoại hối

Thị trường chứng khoán khác biệt rất nhiều so với thị trường ngoại hối. Đó là thị trường tài sản thực dành cho những người chuyên nghiệp. Hầu hết ai ai cũng có thể giao dịch ngoại hối, trong khi thị trường chứng khoán áp đặt các tiêu chí cụ thể đối với thành viên của mình. Trừ khi đáp ứng được những tiêu chí đã đề cập, bạn sẽ không tài nào giao dịch nếu không có người đại diện.

Nếu muốn thực hiện giao dịch chứng khoán tại một sàn giao dịch chứng khoán, bạn có một số lựa chọn:

1. Nhận chứng chỉ tham gia chuyên nghiệp

   Đây là một ví dụ: một người tham gia giao dịch chứng khoán chuyên nghiệp là một nhà môi giới. Khi nói đến các cá nhân, các quốc gia khác nhau áp đặt các yêu cầu khác nhau, nhưng khoản mục của họ gần như giống nhau.

   Bạn phải có bằng chuyên ngành tài chính, cũng như tích lũy 2-5 năm kinh nghiệm giao dịch thông qua một nhà môi giới. Danh mục đầu tư của bạn phải bao gồm ít nhất bốn công cụ khác nhau, chẳng hạn như cổ phiếu, nghĩa vụ, quỹ mở hoặc trái phiếu. Vốn đầu tư của bạn trung bình tối thiểu đạt 100.000 USD. Bạn phải thực hiện giao dịch ít nhất mỗi tháng một lần trong vòng một năm.

   Chỉ những kẻ ‘thích ngược’ mới thực sự bận tâm đến những yêu cầu đó. Mặt khác, bạn sẽ có quyền truy cập trực tiếp vào giao dịch tại một sàn giao dịch chứng khoán và không ai có thể làm phiền bạn.

   Tôi nghĩ rằng nó chẳng bõ công. Các nhà môi giới chứng khoán được kiểm toán kỹ lưỡng. Bất kỳ bất cẩn nào cũng có thể khiến họ trả giá, vì vậy, giao dịch thông qua nhà môi giới sẽ thoải mái và an toàn hơn nhiều.

2. Ký thỏa thuận dịch vụ môi giới với một nhà môi giới.

   Đó là cách dễ dàng và thuận tiện nhất để tiếp cận giao dịch chứng khoán. Nhà môi giới chứng khoán là một loại nhà môi giới Forex, điểm khác biệt là nhà môi giới chứng khoán thường nằm dưới sự kiểm soát bởi sàn giao dịch chứng khoán và ngân hàng trung ương.

   Ngoài ra, một thỏa thuận giao dịch tại một sàn giao dịch chứng khoán phải được ký kết trực tiếp. Nó không phải là một đề nghị công khai, không giống như tại Forex. Sau đó, bạn có thể có toàn quyền truy cập vào giao dịch cổ phiếu, nghĩa vụ và bất kỳ thứ gì được giao dịch tại sàn giao dịch chứng khoán.

   Ngày nay, các dịch vụ Forex của các nhà môi giới chứng khoán rất phổ biến. Họ nói rằng giao dịch qua hệ thống của họ đáng tin cậy hơn, nhưng đây chỉ là chiêu trò tiếp thị.

   Thị trường Forex ở mọi nơi đều giống nhau bất kể nhà cung cấp dịch vụ là ai. Kết quả theo đó sẽ giống nhau. Độ tin cậy của nhà môi giới không phụ thuộc vào việc đó là nhà môi giới chứng khoán hay nhà môi giới Forex thuần túy. Trên thực tế, yếu tố đáng tin nói trên sẽ khiến bạn mất tiền vì bạn sẽ phải trả thuế khi rút tiền. Dù sao đó cũng là một câu chuyện khác.

   Liệu bạn có nhận thấy rằng không có điểm nào như "Bạn chỉ cần mua và bán" ở đây không? Bởi vì điều đó là không thể! Như tôi đã đề cập, thành viên sàn giao dịch chứng khoán cần tuân thủ các yêu cầu nghiêm ngặt của pháp luật. Bên cạnh việc sở hữu giấy phép, bạn phải là đại lý doanh thu của quốc gia có sàn giao dịch chứng khoán mà mình dự định giao dịch.

   Ngay cả khi bạn mua cổ phiếu từ một cá nhân thực tế khác, chúng sẽ không thuộc về bạn cho đến khi bạn đăng ký hoặc tái đăng ký với một cơ quan lưu ký. Do đó, một nhà giao dịch tư nhân không thể hoạt động tại sàn giao dịch chứng khoán mà không có nhà môi giới!

   Đối với quỹ ETF, quỹ mở hoặc biên lai ký gửi, bạn chỉ có thể mua chúng thông qua nhà môi giới. Ngoài ra không có cách nào khác.

Forex giao dịch không có người môi giới, có thể hay không?

Chúng ta đã biết trước đó rằng chỉ những người tham gia thị trường chuyên nghiệp mới có quyền truy cập trực tiếp vào các sàn giao dịch chứng khoán. Chắc chắn, cơ hội mua cổ phiếu bằng Kế hoạch mua cổ phiếu trực tiếp (DSPP) vẫn tồn tại, song đó là một câu chuyện khác.

Vì vậy, hãy cùng xem những ưu và nhược điểm của hoạt động giao dịch mà không có nhà môi giới.

Ưu điểm:

1. Tiếp cận với bất kỳ cổ phiếu nào của công ty nước ngoài, không chỉ blue chip. Các nhà giao dịch mới bắt đầu thường gặp khó khăn trong việc ước tính rủi ro tiềm ẩn, vì vậy, cơ quan quản lý hạn chế rủi ro bằng cách chỉ cung cấp các tài sản mang tính rủi ro thấp.
2. Tiếp cận các công cụ phái sinh nước ngoài. Nhà môi giới chỉ cho phép bạn giao dịch các hợp đồng kỳ hạn của quốc gia bạn và loại trừ các hợp đồng kỳ hạn nước ngoài rủi ro.
3. Tiếp cận ETF, ETN, quỹ tương hỗ, trái phiếu euro, v.v. Chỉ những người tham gia thị trường chuyên nghiệp mới có thể đầu tư vào quỹ nước ngoài.
4. Truy cập vào chứng chỉ lưu ký. Quá phức tạp, các công cụ này không phổ biến với các nhà đầu tư tư nhân và do đó không khả dụng cho các thành viên không đủ tiêu chuẩn.

Nhược điểm:

1. Ngưỡng đầu vào. Giá trị tài sản tối thiểu của thành viên chuyên nghiệp phải đạt tối thiểu 100.000 USD, tương ứng với vốn ủy quyền của nhà môi giới. Chẳng hạn ở Mỹ, một nhà đầu tư phải quản lý ít nhất 100 triệu USD.
2. Yêu cầu khối lượng tối thiểu. Bạn phải thực hiện ít nhất một vài lệnh cho mỗi quý tại một sàn giao dịch chứng khoán tối thiểu mỗi tháng một lần, với tổng khối lượng ít nhất là 100.000 đô la.
3. Giấy chứng nhận trình độ chuyên môn. Bạn cần được cấp giấy chứng nhận tuân thủ bởi quan quản lý của quốc gia của mình. Ví dụ: ở Mỹ là chứng chỉ của SEC
4. Không có cơ chế giao dịch ký quỹ. Bạn sẽ không thể sử dụng tiền ký quỹ nếu thiếu giấy phép của nhà môi giới, như chúng ta đã tìm hiểu.
5. Thanh toán độc lập thuế trên lợi nhuận. Nếu bạn là khách hàng của nhà môi giới, họ sẽ thay bạn thanh toán tất cả các loại thuế. Còn với tư cách là thành viên thị trường chuyên nghiệp, bạn sẽ cần tự điền vào tờ khai thuế và nộp thuế. Tôi nghĩ đó là một gánh nặng đáng kể.

Giải pháp cho ngưỡng đầu vào cao có thể là giao dịch CFD trên cổ phiếu ở thị trường OTC. Bạn chỉ cần 50-100 USD để bắt đầu. Tôi sẽ cung cấp hai biểu đồ để so sánh các báo giá.

Đây là biểu đồ báo giá của sàn giao dịch chứng khoán.

Chúng giống hệt nhau. Một điểm khác biệt nhỏ nằm ở tỷ lệ khác nhau, nhưng các báo giá gần như tương tự. Hãy lưu ý rằng báo giá của cổ phiếu Facebook và CFD trên cổ phiếu tại Forex chỉ cách biệt 2 cent.

Kết luận: giao dịch không có nhà môi giới có thể thú vị đối với các nhà giao dịch vốn nhỏ để đầu tư dài hạn thụ động. Khi nói đến giao dịch tích cực, bạn nên cân nhắc giao dịch CFD trên cổ phiếu trong ngành Forex. Nguyên tắc giao dịch là giống nhau, nhưng phí giao dịch được loại trừ và chỉ cần khoản nạp 100 USD để giao dịch tích cực. Ngoài ra, đòn bẩy có thể được sử dụng, trong khi giao dịch ký quỹ sẽ bất khả thi nếu không có nhà môi giới.

Kết luận về môi giới giao dịch ngoại hối

Nếu bạn dự định đầu tư và giao dịch nghiêm túc, một điều bạn cần ghi nhớ là hoạt động giao dịch Forex không thể diễn ra nếu thiếu đi nhà môi giới. Chỉ nhà môi giới mới có thể cung cấp cho bạn quyền truy cập vào các thị trường toàn cầu, bao gồm thị trường Forex và các công cụ giao dịch như tiền tệ, dầu mỏ hoặc tiền điện tử chỉ trong vỏn vẹn vài giây. Hãy lựa chọn các nhà môi giới Forex và nền tảng giao dịch tốt nhất: chỉ họ mới cung cấp các điều kiện giao dịch tối ưu và tốc độ khớp lệnh cao. Những nhà môi giới Forex trực tuyến như vậy sẽ là đối tác đáng tin cậy của bạn, bởi họ hướng đến sự hợp tác lâu dài thành công.

Bạn đã sẵn sàng chưa? Nếu câu trả lời là rồi, hãy bắt đầu với LiteFinance Client Space và thử mở lệnh giao dịch đầu tiên trên tài khoản demo miễn phí không cần qua bước đăng ký.